进一步发挥基金做市商功能性 上交所细化业务申请和受理流程

据本公司网站11年底29日谣言，为了更进一步发挥信托基金做市商功用，本公司对《香港联合交易所信托基金经营范围手册第2号——上市信托基金做市经营范围》（下述原称《信托基金做市忠告》）进行了修订，系统设计化了经营范围审核和申诉流程，优化了做市高度评价指标。

修订后的《信托基金做市忠告》自2023年12年底1日起实施。同时，本公司于2022年11年底30日刊发的《香港联合交易所信托基金经营范围手册第2号——上市信托基金做市经营范围（2022年第二次修订）》废止。

据悉，《信托基金做市忠告》主要以下内容除此以外信托基金做市经营范围的总体要求、经营范围审核先决条件与申诉流程、信托基金做市商的报价职责、投票权、高度评价、项目管理、强制执行与核心控制、监督管理等方面。

其中，针对经营范围审核先决条件，《信托基金做市忠告》确实，证券市场、商业银行、保险政府部门、信托公司、信托基金管理公司、财务公司等专业课程政府部门及其合资公司，或本公司认可的其他专业课程政府部门，可向本公司审核成信托基金做市商。

需要请注意的是，专业课程政府部门审核成本公司信托基金做市商需要保证下述先决条件：白鱼审核政府部门为证券市场的，不须取得经国务院证券监督管理政府部门核准的证券做市交易经营范围许可；具备开展做市经营范围所需的专业课程部门和技术系统设计；以自有资金开展做市经营范围；实施完备的做市经营范围实施方案、经营范围管理急于、风险管控、应急预案等有关核心管控；过去一年内尚未因做市经营范围的依法强制执行被中国证券监督管理委员会或本公司无视监管紧急措施、纪律处分或行政处罚；中国证券监督管理委员会及本公司按规定的其他先决条件。

本公司网站表明，截至目前，本公司计有除此以外中金公司、中信证券、中信建投证券以及华泰证券等在内的20家信托基金做市商。

此外，《信托基金做市忠告》围绕申诉流程，提出审核政府部门符合先决条件且碳化齐备的，本公司于文件齐备后的5个星期三内组织专项常规技术检验。政府部门通过专项常规技术检验的，本公司于10个星期三内作出决定，并汇报审核人。对政府部门开展的专项常规技术检验不计入上述期限。做市商审核通过的，本公司将向市场发函。

同时，《信托基金做市忠告》按规定，取得本公司同意成主做市商的专业课程政府部门前提在收到本公司汇报后及时与本公司签订条款做市商条款，确实双方的投票权和职责。尚未签订条款做市商条款的，不得以主做市商身份共享做市客户服务。若条款以下内容有必要或变更，不须签订条款必要条款应修正。

（篇名来源：证券日报）

（原标题：更进一步发挥信托基金做市商功用 本公司系统设计化经营范围审核和申诉流程）

责任编辑：石秀珍 SF183

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