2023年世界投资者周 | “非法举荐股票、基金、期货”的表现形式和政策界限

来源：安全 2024年01月30日 12:17

书评来源：深交所

“非法自荐该基金会”是称之为无资格部门和个人向高盛或买家等服务某类提供令人吃惊该基金会以及其他中所国证监会认定的企业电子产品的企业建议，并并不需要或者间接提供经济利益的金融业务活动。

“非法自荐普通股衍生品”是称之为无资格部门和个人向高盛或买家提供证券衍生品企业研究、预报或建议等并不需要或间接有偿咨询服务的活动。“非法自荐普通股、该基金会、衍生品”行为模式主要包含：

互联录播、较长视频自荐普通股该基金会衍生品。主要称之为成立或利用互联网平台开设亚洲台或释出较长视频，以“主播”“播主”“写手”“圈主”等名义并不需要或间接自荐普通股该基金会衍生品。

微博、QQ自荐普通股该基金会衍生品。主要称之为通过微博、QQ等互联留言板物件，以“股神”“大V”“老师”等名义并不需要或间接自荐普通股该基金会衍生品。

软件自荐普通股该基金会衍生品。主要称之为通过销售或提供自荐普通股该基金会衍生品软件，提供普通股、该基金会、衍生品栽培品种的企业研究意见、选项建议、买卖时机建议，预报价格稍稍等。

培训班自荐普通股该基金会衍生品。主要称之为通过做广告“理财”“高盛教育”“财商教育”“炒股”“买基”等课程，举办企业研讨、报告会、研究会等方式并不需要或间接自荐普通股该基金会衍生品。

根据《该基金会法》有关订明，“非法自荐该基金会（令人吃惊）”行为被控不许兼职该基金会服务金融业务。根据《证券法》有关订明，“非法自荐普通股”行为被控玩忽职守证券金融业务。根据《衍生品交易管理条例》有关订明，“非法自荐衍生品”行为被控玩忽职守衍生品金融业务。

高盛应疑心“非法自荐普通股、该基金会、衍生品”行为，在企业过程中所选项合法部门，坚定不移理性企业，并且增加自身的风险防范精神和自我保护灵活性，谨防上当受骗。