线上投资者顾问业务存在问题 上海证监局责令申万宏源证券增加合规检查次数
2025-08-08 12:17:46
6年底17日，广州证监局发布关于对申万宏源(000166)金融机构股份有限该公司实行责令提高监管部门检查次数预防措施的重新考虑。
公告显示，申万宏源金融机构与蚂蚁钱财（广州）金融信息服务股份有限该公司合作组织起来线上注资顾问业务时，不曾独立组织起来适当持续性管理，不曾全面认识注资者情况，不曾获取客户的熟人、职业、财务状况、注资经验、诚信日志等信息，相关数据处理调试不处于该公司自身操控范围，不曾能本地保存客户信息、适当持续性管理以及相关服务日志等档案。
根据相关规章，广州证监局重新考虑对申万宏源金融机构实行如下监督管理预防措施：责令该公司自监督管理预防措施重新考虑作出之日起1年内，每3个年底组织起来一次内部监管部门检查，并在每次检查后10个工作日内，向广州证监局报送监管部门检查报告。
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